化繁為簡(jiǎn)的歐盟公共采購(gòu)——全面解析歐盟單一采購(gòu)文件（ESPD）

編者按：在過(guò)去的采購(gòu)中，不少中小企業(yè)投標(biāo)者會(huì)發(fā)現(xiàn)他們?cè)趨⑴c歐盟公共采購(gòu)時(shí)，會(huì)因提供大量證明或相關(guān)文件而焦頭爛額。為減輕競(jìng)標(biāo)者管理壓力，同時(shí)方便締約機(jī)構(gòu)審核，新修訂的《歐盟公共采購(gòu)指令》在資格預(yù)審階段引入歐盟單一采購(gòu)文件（ESPD），由競(jìng)標(biāo)者主動(dòng)提交自我申明。歐盟是如何使用ESPD的？又是如何在新指令中詳細(xì)定義的？這種能為采購(gòu)程序化繁為簡(jiǎn)的妙招，又能為我們帶來(lái)哪些啟示？

化繁為簡(jiǎn)的歐盟公共采購(gòu)

——全面解析歐盟單一采購(gòu)文件（ESPD）

■ Kuldip Dhanoya

在歐盟，中小型企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的作用有目共睹，但中小企業(yè)參與歐盟公共采購(gòu)的熱情卻并未有想象中的高漲，僅占據(jù)歐盟公共采購(gòu)份額的29%，這一現(xiàn)象促使著歐盟委員會(huì)更加關(guān)注于如何促進(jìn)中小企業(yè)更多參與公共采購(gòu)的話題。根據(jù)歐盟對(duì)多個(gè)成員國(guó)展開(kāi)的一項(xiàng)調(diào)查顯示，阻礙中小企業(yè)參與歐盟公共采購(gòu)的原因主要基于技術(shù)資格等級(jí)和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求過(guò)高、財(cái)務(wù)要求過(guò)于繁重、合約價(jià)值過(guò)大、行政要求繁復(fù)等。為移除這些阻止中小企業(yè)進(jìn)入歐盟公共采購(gòu)市場(chǎng)的羈絆，歐盟不斷地推進(jìn)電子化采購(gòu)進(jìn)程。

新修訂的《歐盟公共采購(gòu)指令》也是在如此背景下應(yīng)運(yùn)而生的，對(duì)于歐盟單一采購(gòu)文件（ESPD）的使用也一并出現(xiàn)于其中。這一新規(guī)定要求競(jìng)標(biāo)者在提交競(jìng)標(biāo)申請(qǐng)時(shí)同時(shí)提供電子格式的自行申報(bào)表，即ESPD，用以說(shuō)明其滿足項(xiàng)目核心的投標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，并確認(rèn)其未被任何強(qiáng)制性條款排除在外，而只有當(dāng)企業(yè)成為中標(biāo)者后才需提供所有的正式文件與證明，用以確認(rèn)其在ESPD中所提交信息的正確性。顯然，這一新條款將會(huì)為競(jìng)標(biāo)者減少大量投標(biāo)成本。那么，ESPD在實(shí)踐中適用范圍有哪些？何時(shí)應(yīng)提交正式的支持性文件和證明？

ESPD的適用范疇

ESPD可用于哪些采購(gòu)方式之中？在新修訂的《歐盟公共采購(gòu)指令》中，其要求“在提交參與或投標(biāo)申請(qǐng)階段，締約機(jī)構(gòu)應(yīng)接受包含最新自我聲明在內(nèi)的ESPD作為初步申請(qǐng)證明，來(lái)取代公共機(jī)構(gòu)或第三方授予的證書(shū)”。實(shí)踐應(yīng)用中則被理解為ESPD可在限制性程序、競(jìng)爭(zhēng)性談判程序，競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)話和創(chuàng)新型伙伴關(guān)系程序的資格預(yù)審階段使用，公開(kāi)程序使用ESPD則需滿足質(zhì)量控制要求。

相關(guān)的支持條款還有：在強(qiáng)制或無(wú)條件排除的情形外；投標(biāo)人滿足相關(guān)篩選資格；投標(biāo)人滿足被邀參加投標(biāo)的備選人篩選資格；若任何經(jīng)營(yíng)者依靠其他實(shí)體（另一具備合同所要求的特定技能的成員或協(xié)會(huì)），ESPD中則需要包括這些實(shí)體的相關(guān)信息，提交形式是單個(gè)ESPD還是多個(gè)文件仍有待研究。投標(biāo)人需提供正式聲明，證明自己不在被排除的情形中，并滿足相關(guān)篩選資格。當(dāng)締約機(jī)構(gòu)要求提供相關(guān)信息時(shí)，投標(biāo)人（或依靠的實(shí)體）需按要求提供。原則上允許締約機(jī)構(gòu)完整查驗(yàn)相關(guān)信息，ESPD需進(jìn)一步明確公共機(jī)構(gòu)或第三方負(fù)責(zé)確立的支持文件并包含一個(gè)可以證明經(jīng)營(yíng)者有能力完成合同要求并及時(shí)提供那些支持文件的聲明。

如果締約機(jī)構(gòu)能通過(guò)訪問(wèn)數(shù)據(jù)庫(kù)直接獲取證明文件，該ESPD還必須包含相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的網(wǎng)絡(luò)地址，任何可識(shí)別數(shù)據(jù)和適用情況的解釋說(shuō)明等信息。這種數(shù)據(jù)庫(kù)的可利用性，顯然需要被引入ESPD的相關(guān)條款中，為締約機(jī)構(gòu)（和供應(yīng)商）提供便利。據(jù)了解，歐委會(huì)已要求歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)于2017年4月18日前提交相關(guān)報(bào)告，將數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)展情況納入考慮中，來(lái)分析ESPD在歐盟成員國(guó)中的實(shí)踐情況。此外，指令指出若締約機(jī)構(gòu)能直接通過(guò)訪問(wèn)“免費(fèi)提供的，如國(guó)家采購(gòu)檔案，企業(yè)電子檔案，電子文檔存儲(chǔ)系統(tǒng)或資格預(yù)審系統(tǒng)”等數(shù)據(jù)庫(kù)獲得證明信息，則不應(yīng)當(dāng)再向經(jīng)營(yíng)者索取。

那么，在什么情況下可以進(jìn)行自行申報(bào)呢？阿羅史密斯在《公共采購(gòu)法》第三版第1卷（2014年）指出，“自行申報(bào)只應(yīng)用于替代‘公共機(jī)構(gòu)或第三方組織簽發(fā)的證書(shū)’以證明符合相關(guān)要求”。

然而，“證書(shū)”一詞在文中的意思不是很明確，而是被引申出很多解釋。在缺少歐盟委員會(huì)或英國(guó)政府權(quán)威說(shuō)明的情況下，阿羅史密斯提供了一些最初的指導(dǎo)：“目前情況下，指令所使用的‘證書(shū)’一詞是指一系列文件。特別是：官方組織簽發(fā)的符合質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)的證明文件；商業(yè)和工商登記在冊(cè)的證明文件；及時(shí)繳納稅收和社保的證明文件；經(jīng)營(yíng)者未破產(chǎn)倒閉的證明文件；官方登記在冊(cè)的文件或認(rèn)證中心認(rèn)證證書(shū)；圓滿執(zhí)行和完成以往需證明商業(yè)或技術(shù)能力的公共采購(gòu)合同的證明文件；官方質(zhì)量管理組織或合法的相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求的文件。自我申報(bào)至少可以替代以上這些文件，若官方不簽發(fā)類似事務(wù)的證明，自我申報(bào)可以替代其他經(jīng)營(yíng)者需提供的證書(shū)這一點(diǎn)可能會(huì)引起爭(zhēng)論，然而指令本身也未給予明確指導(dǎo)。根據(jù)英國(guó)對(duì)這些規(guī)定的解釋，考慮到目前已允許供應(yīng)商使用自我申報(bào)的情況，我們相信，內(nèi)閣辦公室或商務(wù)部將會(huì)發(fā)布更進(jìn)一步的指導(dǎo)意見(jiàn)。

正式提交支持文件的規(guī)定

考慮到自我申報(bào)已被認(rèn)可的情況，指令要求締約機(jī)構(gòu)在授予經(jīng)營(yíng)者采購(gòu)合同前，應(yīng)要求已確定的投標(biāo)者提交最新的證明文件或證據(jù)（即“證書(shū)”本身）。證明方式或支持文件的形式要按照條文60執(zhí)行，如果有必要還應(yīng)同時(shí)遵守條文62，這兩條規(guī)定了締約機(jī)構(gòu)可能需要和應(yīng)被接受的諸多證明方式。這些文件同樣應(yīng)是最新的。

指令稱“已獲得采購(gòu)合同的競(jìng)標(biāo)者應(yīng)該提供相關(guān)證明，締約機(jī)構(gòu)不能授予無(wú)法提供相關(guān)證明的競(jìng)標(biāo)者采購(gòu)合同”。締約機(jī)構(gòu)在授予合同前應(yīng)排除以下情形的經(jīng)營(yíng)者“提交的滿足資質(zhì)要求的信息中存在嚴(yán)重虛假信息；隱瞞有關(guān)事實(shí)或無(wú)法提交支持文件”。這是否也同樣適用于經(jīng)營(yíng)者所提供的來(lái)自他所依賴的實(shí)體或第三方的信息尚不明確。為了進(jìn)一步明確中標(biāo)者需提交支持文件，指令提到“當(dāng)有必要時(shí)，締約機(jī)構(gòu)任何時(shí)候都可以要求投標(biāo)者和備選者提交全部或部分支持文件，來(lái)保障程序進(jìn)程的合理執(zhí)行。”

“在限制性程序競(jìng)爭(zhēng)性談判程序、競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)話和創(chuàng)新型伙伴關(guān)系兩階段程序中可能會(huì)出現(xiàn)這種情況：締約機(jī)構(gòu)可能會(huì)限制參與投標(biāo)的備選人數(shù)量。在篩選階段提出提交支持文件的要求，可以避免其他符合資質(zhì)的競(jìng)標(biāo)者被剝奪參與機(jī)會(huì)的可能。”阿羅史密斯在《公共采購(gòu)法》第三版第1卷（2014年）提到的一個(gè)例子：“在超過(guò)最低要求的情形下，如締約機(jī)構(gòu)計(jì)劃只邀請(qǐng)五家經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商參與某工程合同限制性程序投標(biāo)，他可以依據(jù)近期完成的令人滿意的相關(guān)合同，來(lái)選擇邀請(qǐng)其中擁有最滿意結(jié)果或最特別合同的五家運(yùn)營(yíng)商。締約機(jī)構(gòu)可以要求潛在候選者提供真實(shí)的合同完成情況，而不是只提供自我申報(bào)：否則就會(huì)有并未真正按標(biāo)準(zhǔn)完成先前相關(guān)合同的候選者被選為競(jìng)標(biāo)者，而真正完成的卻沒(méi)被選中的風(fēng)險(xiǎn)。為避免這種情況，指令允許締約機(jī)構(gòu)檢查實(shí)際證明。”

然而在實(shí)踐中，也有例外情況，如果ESPD提供的信息被認(rèn)為是虛假，不可用或者錯(cuò)誤的，在幾乎所有情況下（公開(kāi)程序因?yàn)椴贿m用除外）締約機(jī)構(gòu)都可以傾向于在更早階段要求備選人提供支持文件，以確保選擇過(guò)程的健全。在上面的例子中，應(yīng)在任何一方在采購(gòu)過(guò)程中消耗過(guò)多無(wú)用時(shí)間和成本之前，越早確認(rèn)先前直接相關(guān)合同是否是實(shí)際完成并達(dá)到足夠“令人滿意標(biāo)準(zhǔn)”越好。  

電子化助力ESPD

根據(jù)新修訂的公共采購(gòu)指令，“經(jīng)營(yíng)者只要確認(rèn)在之前采購(gòu)活動(dòng)中所使用的ESPD信息正確無(wú)誤，則可以繼續(xù)沿用。”這里關(guān)于締約機(jī)構(gòu)是否需要保留之前所有的ESPD還是僅由供應(yīng)商確認(rèn)之前使用的ESPD是否有效即可尚不明確。

“如果締約機(jī)構(gòu)已從早期的采購(gòu)程序中獲得最新的文件，就不應(yīng)該再去重復(fù)索要，但是需保證締約機(jī)構(gòu)不面臨獲得和歸檔此類文件的障礙。因此該責(zé)任僅適用于使用電子通訊的前提下，以便于締約機(jī)構(gòu)保存文檔。”指令明確要求ESPD應(yīng)在2018年10月18日前實(shí)現(xiàn)全面電子化。如果這被理解為締約機(jī)構(gòu)將義務(wù)保留此類信息，則明顯將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移回締約機(jī)構(gòu)，如果是保留和管理以前使用過(guò)的ESPD，則將責(zé)任以提供最準(zhǔn)確文件的方式合理地轉(zhuǎn)嫁給投標(biāo)者。關(guān)于這一點(diǎn)的具體指導(dǎo)或?qū)⒂梢岩雵?guó)內(nèi)使用ESPD的英國(guó)內(nèi)閣解決。

（張明柳 編譯）

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