建立需求及評價框架體系探討

【工作中來】

建立需求及評價框架體系探討

構建信息類產品采購需求和評價體系建議（三）

■ 張雷 周凱

根據信息類產品采購需求、技術發展、市場現狀，信息類項目可劃分為七類：智能建筑系統集成項目、計算機信息系統集成項目、安防系統集成項目、應用系統集成項目等四個基本項目類型以及視頻會議系統集成項目、信息安全系統集成項目、計算機機房系統集成項目等三個相對獨立的子項目類型。其中，計算機信息系統集成項目作為所有項目的基礎支撐；智能建筑系統集成項目與工程招標聯系緊密；安防系統集成項目作為智能建筑的一部分且可以獨立委托；應用系統集成項目為用戶提供一個全面的系統解決方案，系統集成的高級階段，獨立的應用軟件供應商將成為核心；視頻會議系統集成項目作為安防系統和智能建筑系統支撐；計算機機房系統集成項目、信息安全系統集成項目作為計算機信息系統集成支撐，各系統又相對獨立自成體系。

根據需要，可以衍生更多相關項目子類如高性能計算機集群集成項目、無線網管集成項目等。

信息類產品采購需求框架

采購需求框架將對每種項目分類給出基礎建議。每種項目類型采購需求包括項目概述、技術標準、信息和資源整合、人員配置、產品人員和企業資質、行業和信息安全規范、實施方案（項目管理）等要素內容。

①項目概述

項目概述根據不同情況可能包含對項目背景、執行依據、項目目標、項目內容、項目范圍、需求分析（政策環境、本期項目核心需求、市場環境與前期項目的關系）、基本思路和實施方案的概要說明等。

②技術標準

采購技術標準是采購需求中核心需求，是構建政府采購市場規范的最重要基礎。采購技術標準為采購人提供貨物和服務標準尺度參考，為供應商提供政府采購市場準入參考，是建立物有所值評價體系的前提，是建立商品庫的基本依托。

制定采購技術標準需要考慮四個方面的問題。一是制度，具體而言便是要考慮政府采購的約束條件。不同組織方式、采購方式約束條件不同：單一來源關注點是需求本身的完善和所批復的產品或服務本身，競爭性談判或磋商關注點是產品或服務性能的基本需要基礎上的差異優勢，公開招標和邀請招標的關注點是能否滿足三家以上的公平競爭。二是需要，即采購人的實際需求。采購人的需求因其服務地域、范圍、職責各有不同，對產品或服務的需求各異，需要對技術標準進行分層、分級，而不是一味追求性能的高標準和價格的低標準。三是可能性，即市場的實際存在。只有充分的市場調研，制定的技術標準才可能幫助采購人遴選出需要的產品或服務，才能盡可能保證采購的執行效率。四是量化，即需求指標的可評價。不可評價的指標要求在實際執行過程中要么導致不可預知的結果要么不起作用，對采購人項目的執行、專家的評價和供應商的履約都會帶來困惑。

③信息資源整合

信息資源整合是應用系統集成項目的核心內容，也是系統集成項目的系統集成需求所在。一般包括業務需求、技術需求、系統需求。

業務需求主要是從貨物或服務使用部門的現實業務需要出發，闡述系統建設的目標、系統所處的業務背景，包括業務環境、業務特點、業務流程和業務對系統的特殊要求等，描述業務系統內部的信息流程、業務信息流結構以及業務信息交換的內容、形式和過程，作為業務系統集成、構建或開發的需求藍本。簡言之，業務需求描述的是工作流程。

技術需求主要是指為保證系統滿足一組特定的業務需求，支配各部分或各要素配置、相互作用和相互依存的一組最小規則集。技術需求主要指業務系統的技術體制和運行規則，并據此確定系統所使用的基本技術設備，包括軟硬平臺、技術體制、共性技術、互聯互通標準等，為工程實施提供技術指南。技術需求確定各種業務接口、標準及其關系，提供數據詞典、數據模型、交互協議和接口標準。簡言之，技術需求描述的是技術接口。系統需求主要是指為保障和支持業務功能，各系統及其相互連接的描述（包括各種圖形），它主要是對業務需求進行功能分解。闡述系統必須執行的各種功能以及功能間的相互關系，包括系統的功能劃分、物理組成接口關系及信息流程等。系統需求規定關鍵節點、電路、網絡、業務平臺等的物理連接、定位和標識，并說明系統及其組成部分的性能參數。簡言之，系統需求描述的是系統結構。

④人員配置

根據項目需要，人員配置可以包括網絡設計人員、硬件處理人員、軟件處理人員、系統運行與維護人員等不同類型的技術人員，以及項目經理、項目集經理、項目組合經理、項目管理辦公室等不同層級的項目管理人員。

⑤產品、人員和企業資質

產品、企業、人員資質為采購人提供貨物和服務基礎上權衡投標人能力的重要參考，是構建供應商庫的重要因素。

⑥行業規范和信息安全規范

根據項目需要引入行業標準、規范性文件，特別是信息安全標準，規范項目采購和執行。

⑦實施方案

采購方對項目承建方責任聲明和項目的組織管理方案要求，包括但不限于：項目實施過程控制、項目實施過程文檔管理、項目實施組織架構、項目實施進度安排、項目安裝過程安排、項目驗收、項目培訓安排等。

評價體系框架

采購技術評價體系需要考慮四個方面的問題。一是政策功能，包括中小企業的價格折扣、節能環保要求、國產產品的優先采購、創新產品的適當支持等。二是需求提煉，每個項目有其背景和獨特目標，其評價要緊扣需求，又要超越需求的普遍實用性而體現項目的特點。同時，在評價標準和細則的設定上要針對項目特點對不同指標設定不同權重。這就需要對需求中涉及的關鍵部分加以提煉，將評價聚焦采購的核心需求。三是物有所值，即需求與評價的關系。評價標準提出滿足項目執行的基本尺度，評分細則將需求分析和市場調研緊密結合，在重要指標和綜合性能上充分體現和平衡市場規則，擇優選取，實現較高性價比基礎上的物有所值。四是專家作用前置，目前政府采購中，通過評審專家在有限的短時間內通過招標文件和投標文件給出評價，推薦中標供應商。專家評審制度有其歷史的原因，也衍生了諸如評審結果片面性、傾向性等一系列問題。財政部提出的專家作用前置切中要害。因此，制定需求、評價標準和細則過程中充分引入行業專家意見，在執行中變專家現場決定分值為專家現場確定產品或服務的客觀類別和水平，做到專家作用前置刻不容緩。

具體而言，筆者認為，評價體系框架如下：

評價標準

評價標準是對貨物和服務進行細分評價的主要依據和量化基準。評價標準細分層次包括單項基本要求必須滿足的有無類型、單項基本要求優先采購的有無類型、單項基本要求普遍滿足擇優加減分類型、綜合性能第三方認證的加減分類型。其中單項基本要求必須滿足的有無類型是指實現采購需求貨物或服務的基本指標如服務器要有“RAID卡電池保護”，單項基本要求優先采購的有無類型是指政策功能相關指標如“節能環保清單優先采購產品”，單項基本要求普遍滿足擇優加減分類型是指滿足基本指標的基礎上的實際配置指標如服務器內存類型要求“DDR3”,實際應答指標可能是“DDR3”“DDR4”“DDR5”，綜合性能第三方認證的加減分類型是指公認有效的第三方認證給出的綜合性能指標如服務器“SPEC測試”指標等。

評分細則

①評分細則的設計目標：在評價標準的基礎上，落實政策功能，充分考慮項目需要和市場可能，合理設定分值權重，力爭在現有規則下體現同行業廠商差異化競爭、專家評審的客觀公正，評價結果達到物有所值。

②評分細則的實現方式：適當平衡技術指標和價格的比重，通過既定規則下的專家作用前置，進行投標產品的橫向比較，得到性價比較優的評價結果。

③既定規則：是指采用對投標情況自適應的動態可伸縮等差數列對產品或服務進行優勝劣汰。專家作用前置實現方式：制定既定規則和評價標準以及重要指標選取時引入專家論證。品牌價值體現：引入第三方綜合性能評估結果，經批準引入創新和特異性指標的適當加分。

④技術指標評價算法：各技術要素、技術指標沒有應答的該項指標得0分，指標相同的個數記為1個，投標人每個技術指標并列名次連續排名，響應產品技術指標綜合評價指標排序后計算公式為：假設某技術要素指標數為n，實際投報每個指標的個數分別為m(1)...m(n)，指標的排名分別為k(1)... k(n)，單項滿分為S，單項指標得分分別為L (1)... L (n)，則每個技術指標的得分為L(1)=S*[1-(k(1)-1)/m(1)]...L (n)= S*[1-(k(n)-1)/m(n)]，此項技術要素總得分為［L (1)+ ... + L (n)］／ｎ。

（作者單位：中央國家機關政府采購中心）

本報擁有此文版權，若需轉載或復制，請注明來源于中國政府采購報，標注作者，并保持文章的完整性。否則，將追究法律責任。