集采內控制度中的二十句“箴言”

【軍隊采購】

集采內控制度中的二十句“箴言”

■ 陳明斌

預防采購腐敗20%靠人的素質，80%靠制度約束，在制度約束中20%靠外部監督制度，80%靠采購內控制度，加強采購內控制度至關重要。如今，軍隊集中采購工作內外部環境和形勢任務的不斷發展變化，要求采購內控制度建設必須與時俱進。如，注重著眼需求及時創新；注重與手段建設相結合；注重與外部監督相結合等等。但如何能夠做到持續優化、改善形成系統完備的采購內控制度體系？筆者在這里歸納了二十項建議。

1.廉潔教育制度。開展系統的廉潔教育，加強正反面教育，結合經常性警示案例教育，組織開展批評和自我批評，人人剖析自己，人人提出建議，互相提醒、互相督促。

2.分段管理制度。采購實施中將采購需求審核、采購文件擬制、采購公告發布、評審專家抽取、采購評審組織、采購合同簽訂等環節實施分段管理，并建立項目負責人制度。

3.終身負責制度。采購過程中相關人員，從領導到工作人員均建立終身負責制，并嚴格落實誰簽字誰負責，誰監督誰負責，誰審核誰負責，誰組織誰負責，將相關責任落實到個人。

4.崗位輪換制度。機關采購管理部門、采購服務站內部每年進行崗位輪換，采購管理部門與采購站之間每半年按比例輪換崗位，主管領導和工作人員單個崗位工作時間原則上不超過三年。

5.責任清單制度。每個采購項目明確采購需求提報、采購任務下達、采購評審實施、采購投訴處理、采購合同簽署、采購驗收交貨等環節的具體責任人，并形成責任清單簽字留存。

6.隨機抽取制度。嚴格落實競爭性談判、詢價供應商和評審專家依托信息系統隨機抽取規定，抽取全程錄音錄像，有關人員現場監督并嚴格落實相關信息保密責任。

7.公示公開制度。對一切采購項目需要公開的采購信息，都要在“軍隊采購網”公示公開，對非涉密評審現場應向供應商視頻直播，涉密項目有關采購過程應內部公開。

8.關系回避制度。評審過程中，對參加項目前期論證或與供應商有利害關系的評審專家和工作人員必須回避，有關回避人員在評審前應主動提出回避請求。

9.數學模型評分制度。能夠使用全軍八種數學模型進行評分的采購項目，應采用數學模型進行評分，依靠人工智能最大限度減少評審專家主觀隨意性。

10.全程留痕制度。對供應商、評審專家抽取和評審現場全程錄音錄像，采購所有環節責任主體對相關工作簽字確認，所有采購相關文件均應留存，所有采購過程均應事后可查。

11.專家論證制度。對一時不能確定的需求參數、評分標準或爭議問題，應在全軍專家庫內隨機抽取相關領域第三方專家進行論證，并形成正式論證結果，有關各方應尊重專家論證結果。

12.采驗分離制度。前期參與采購項目組織實施的采購服務站相關工作人員不應參與后期的產品驗收工作，應由需求單位或第三方驗收機構組織產品質量驗收，并出具相關驗收報告。

13.網上實施制度。全軍限額以下零星采購項目，應優先依托全軍“軍隊采購網上商城”實施采購，網上采購實現不了的再進行線下采購。集中采購項目，應依托全軍采購業務工作平臺逐步實現全流程網上操作。

14.第三方制度。能由第三方實施的需求參數論證、采購評審、采購監督、技術檢測、結算審價、交貨驗收、系統評估、爭議復核，以及配送和售后服務等，應依托第三方實施。

15.現場監督制度。涉及采購項目的供應商和評審專家抽取、評審現場監督等環節，采購管理部門、需求單位、紀檢和財務部門有關代表應到現場監督，并簽字確認相關結果。

16.聯合監管制度。在機關應建立由采購計劃、綜合、財務、紀檢等組成的聯合監管部門，集中審議采購需求參數、采購方式、采購合同草案等重大采購事項，形成集體決定意見。

17.集體決定制度。采購服務站對采購項目中排他性條款認定、需求參數修改等重大事項均應由集體研究決定。對因流標而產生的技術參數修改和采購方式變更，應由評審專家組集體研究確定，嚴禁個人干預采購過程。

18.抄送備查制度。重要采購事項應主動抄送相關紀委和審計部門。對企業贈送的贈品、樣品能退回的應及時退回，無法退回的建立相關登記，并定期移交基層部隊使用。

19.遠程異地備份制度。采購過程中產生的需求參數、招標文件、專家和企業抽取結果、爭議復議情況，以及交貨驗收情況等資料，應在組織實施的同時依托采購業務平臺遠程異地備份。

20.檔案留存制度。采購項目所有相關原始文件、影音資料、電子數據，采購任務完成后應及時整理歸檔成冊，并集中存儲十五年以上，有關單位應每年組織留存情況檢查。

當然，有好的制度，還要有好的落實，再好的制度沒有落到實處最終也不會發揮應有作用。提高內控制度落實質量要營造干事創業的良好氛圍和工作環境，從根本上解決不敢抓落實、不想抓落實、不會抓落實的問題。一是堅持責任到人。把責任、標準、進度層層分解，落實到個人，使事有專管之人、人有專管之責、時有限定之期，落實好的獎章要掛到具體人的脖子，落實不好的板子要打到具體人屁股。二是堅持落實反饋。持續跟蹤內控制度落實質量和實施效果，對易于落實、效果明顯的持續強化固化，加強宣傳教育，形成人人遵守的長期基本制度，在運行機制和信息平臺設計中逐步融合，最終形成工作習慣和基本制度。三是堅持留痕可查。通過技術手段支撐實現全過程留痕可查，落實個人責任制，對分段管理、現場監督、集體研究等重要環節，在簽字確認的同時，依靠技術手段自動留痕，對每個人的工作過程全程記錄留存，發生問題可及時回放復查。對有關制度不落實的能夠及時預警提醒，特別是容易忽略的采驗分離等制度。四是堅持檢查抽查。嚴格限制部門和個人自由裁量權，規范采購行為，依法推進事中、事后監管的規范化，確保內控制度落實的最終質量和效果。對內控制度落實情況可以采取連續型抽查、驗收型抽查或者發現型抽查。

（作者單位：桂林聯勤保障中心采購計劃處 ）

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