聯合國《采購指南》6.1修訂版（四十四）

聯合國《采購指南》6.1修訂版（四十四）

11.6.7 工程合同中的重要規定

業主和業主代表：在聯合國項目事務署工程合同中，業主為聯合國項目事務署，通常由聘用機構代表。業主代表是業主委任的對工程實施情況進行監管的個人或實體。通常是聯合國項目事務署的項目經理（因此，應該是具有適當技術專長的個人，例如：土木工程師或建筑師），除非聯合國項目事務署將這一職能委托給一家咨詢公司。

保留金和履約保函：保留金系指從每筆支付給承包商的款項中扣留的錢款（以合同中的百分率表示，通常是5%—10%），作為業主（聯合國項目事務署）確保承包商圓滿完成工程的手段。接管工程后，業主（聯合國項目事務署）通常將保留金的一半返還給承包商。剩余的保留金通常在工程最終完工后返還給承包商。另一種履約擔保形式是聯合國項目事務署持有承包商提供的無條件且不可撤銷的即期銀行保函（或類似票據），以確保工程的實施（詳情參見第6.5.2條“細則和投標人須知”第p款和第11.1.5條“履約保函”）。若業主（聯合國項目事務署）承包商的表現不符合要求，應與IPAS協商，根據合同規定執行相關合同程序。聯合國項目事務署可將銀行保函兌現，作為承包商違約的補償。銀行履約保函（或類似票據）直到工程最終完工均應有效，通常會規定，其價值在工程接管后將減半，并于工程最終完工時到期。注意，可要求提供保留金或銀行保函（或類似票據）作為履約保函，或要求同時提供兩種，只要總擔保金額在10%的最大要求范圍內。對于偏離上述閾值的情況應得到批準，由項目經理、聘用保證負責人、IPMG和IPAS之間討論和商定。

預付款銀行保函：可向承包商支付預付款，使其能夠開工，并在其經濟能力范圍內，堅持到第一次期中付款。然而，盡可能不鼓勵使用預付款。另一個提高承包商現金流的選擇方案是定期付款。對于工程合同，預付款通常不宜超過總合同價值的10%。偏離10%閾值的批準應征求雇用保證負責人的同意，并與雇用機構協商。此類付款需要銀行保函，以避免相關風險。聯合國項目事務署接受的所有此類擔保均應為無條件的即期擔保，合同中提供了必要模板。聯合國項目事務署條例規定超過25萬美元的預付款必須有銀行保函，但仍建議采用較小金額的預付款（詳細信息，參見第11.1.4條“預付款”）。為了收回預付款，聯合國項目事務署將在合同中規定每筆中期付款中扣除的百分率，直到預付款金額還清。建議在工程進行一半前后收回預付款，即應規定最低金額，使得承包商能夠進場并達到第一次付款。

價格調整：系指在整個合同期限內有一種機制來提高單價的慣例，用以反映通貨膨脹。更常用于通貨膨脹嚴重地區的大型合同中。這在某些地區的一般建筑行業中常見，這些地區有明確的機制對此進行管控。情況可能是，如果不把這種機制包含在合同中，將無法吸引到有競爭性的投標。

如果這是您所在區域的標準慣例，您最好采用價格調整來避免承包商抬價遞標以涵蓋未知的通貨膨脹和不熟悉的合同條款和條件。

鑒于聯合國項目事務署運作的工作環境不穩定，而且隨著時間的推移價格有可能大幅上漲（很少下降，但有時會，例如災后恢復），針對18個月以上工期的價格上漲條款被認為是謹慎的。

如果有明確的跡象表明未來成本會大幅上升，則可假定承包商在制定相關合同費率時已經將這一點考慮在內。

聯合國項目事務署的簡明格式、計量價格和總包施工合同均可應對價格調整。價格調整方法的詳細說明將插入到合同價格表中。默認的FIDIC條款可用，或者許多國家都有完善的標準價格調整方法，如果情況是這樣，建議使用它們。聯合國項目事務署的小型工程施工合同不提供價格調整功能。若您希望使用價格調整，您則要使用簡明格式施工合同。

應急費用和變更：基礎設施工程的專業規劃和實施需要應急準備金，這是總體范圍內針對必要、不可預見和未知工程組成部分的可管理的確定預算。基礎設施工程的規劃和實施很復雜。始終包含未知因素。在任何工程合同中不包含應急準備金通常都是疏忽造成的，或者至少會令聯合國項目事務署因需要批準應急相關工作而面臨不必要的額外風險和延誤成本。

授標申請中應包含6%至12%的應急費用（關于該百分比的例外情況，請參考第10.1條）。應急費用應當與工程本身一起構成采購流程的組成部分。所需的應急費用水平應基于對潛在未知因素（如地面和氣候條件）、承包商的完備性以及其他風險因素的了解。項目經理必須根據工程預算平衡此類風險（以及應急費用價值），因為這確實會鎖定資金。相反，由于應急費用不足導致對后續提交時間表的影響是一個須考慮因素。應急費用的價值不在合同中予以規定（僅規定管理變更的機制），但是會反映在授標金額中。項目經理（業主代表）可在沒有額外采購流程的情況下使用該應急費用來管理變更。任何使用應急費用但未包含在工程量清單費率中或費率表中的變更都將受到合同修訂的約束。關于更多詳細信息，請參見第13.6.2條“工程變更管理”。

頒發接收證書：當指定的認證機構認為整個工程（或部分工程）已經完工并做好使用準備時，頒發接收證書。

接收通常被稱為實際完工，并非總是指工程100%完工，工程的次要部分可在缺陷通知期內完成，但必須得到業主代表的批準。此時，聯合國項目事務署頒發接收證書，聯合國項目事務署有效接管工程。項目經理應確保此時可立即移交給受益人。如果受益人不想接受資產所有權，這有時會給聯合國項目事務署造成麻煩。

通常在接管時，聯合國項目事務署將保留金和銀行保函的一半返還給承包商，另一半在最終完工時返還。這將與合同中規定的實際價值保持一致。聯合國項目事務署的最佳做法是規劃接管流程，使得聯合國項目事務署可以立即將工程移交給最終用戶（客戶）。這將減少聯合國項目事務署在任何時期保留工程的風險。提前與客戶和用戶規劃該流程，令其做好準備，在我方向承包商頒發接收證書的同一 天接管工程。

缺陷通知期（DNP）：工程（以及合同本身）接收和最終完工之間的時間段。缺陷通 知期是為了有時間讓任何缺陷為人所知并得到修復。理想情況下，這段時間足以讓工 程度過一個季節性周期或一個完整使用周期。

在整個缺陷通知期內，聯合國項目事務署必須定期檢查，突出標記任何缺陷，并確保承包商自費進行修復。如果這些缺陷較大，使工程無法使用，則應考慮重新開始該項 的缺陷通知期，從而延長總的缺陷通知期和合同長度。在大部分情況下，這將影響聯合國項目事務署（客戶協議），需要在延長缺陷期之前予以考慮。不鼓勵延長任何項的缺陷期，除非這是一個非常重大的問題，有可能導致缺 陷重復出現。

為期12個月的缺陷通知期是工程合同的強制性要求。根據工程的情況和性質（例如，當工程是短期臨時營地或小型工程時，如院落的邊界圍欄），采用不同的缺陷通知期可能是合適的，但在這種情況下，需要事先獲得聘用保證負責人的書面批準。但是，請注意，當聯合國項目事務署與其客戶簽訂項目（融資）協議時，應首先在聘用 層面討論這一問題。理想的情況是，項目（融資）協議應保持開放，以涵蓋聯合國項目事務署監測缺陷通知期的費用。若無法找到一個解決方案涵蓋此類費用，應避免縮短 缺陷通知期，并且只有在獲得聘用保證負責人的批準后方可做出決定。

最終完工：承包商對聯合國項目事務署和工程的義務或責任的結束。此時，工程由聯合國項目事務署負責，直至聯合國項目事務署最終移交給最終用戶或客戶。還建議在最終移交給客戶的同時協調此事。

聯合國項目事務署在最終完工時返還銀行履約擔保，向承包商進行最終付款，并退還最后剩余的保留金（若適用）。

（未完待續，本文由財政部國庫司翻譯整理）

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