保護知識產權推動合作創新采購順利實施

【合作創新采購】

保護知識產權推動合作創新采購順利實施

■ 張曉沖 崔雪飛 俞驍航

日前，財政部印發了《政府采購合作創新采購方式管理暫行辦法》（財庫〔2024〕13號，以下簡稱《創新辦法》），推出合作創新采購方式，該《創新辦法》自6月1日起施行。合作創新采購旨在支持應用科技創新，利用其市場導向作用，深化產學研用融合，進一步推動創新產品的研發和應用。這一采購方式能夠發揮政府采購的制度優勢，引導企業將國家利益和公共利益融入自身的發展方向，為產業高質量發展提供支撐，從而加快發展新質生產力，提升整個社會的科技水平。

創新是引領發展的第一動力，保護知識產權就是保護創新。 “知識產權”一詞在《創新辦法》中先后出現9次，在合作創新采購方式中，知識產權問題是一個關鍵的考慮因素，因為它涉及到創新產品的研發、生產、銷售以及后續迭代升級等多個環節。妥善解決知識產權問題，能夠推動合作創新采購活動的順暢進行，也能充分保護各參與方的合法利益。筆者擬從研發過程中和研發過程后兩個階段探討有關知識產權的問題。

研發過程中的知識產權問題

——研發涉及費用。采購人應重視在研發合同中知識產權條款的設計，明確知識產權的范圍、歸屬及授權事項。除了約定知識產權的類型、數量等要求之外，對于取得知識產權權屬所需的費用應該約定承擔主體，并同時在研發合同的研發費用中明確是否包含該費用，以及如何承擔該費用。

具體而言，在研發合同中，筆者認為，必要時可對取得知識產權權屬所需的費用由何方承擔進行約定，如專利申請費、專利年費、商標申請費、商標續展費、知識產權代理費等。未約定知識產權歸屬或者約定知識產權屬于供應商的，原則上由供應商承擔該費用，且不應包含在研發合同的研發費用中。約定采購人享有知識產權的，建議由采購人承擔該費用，且一般不包含在研發合同的研發費用中。采購人應在工作中充分考慮此項費用，但也可以約定由供應商負責實施知識產權權屬取得工作。若約定由供應商負責實施，建議在研發合同的研發費用中包含該費用。約定共同享有知識產權的，可以按照各自享有的份額承擔該費用，或者可以另外約定費用承擔的份額。其中，若由供應商負責實施知識產權權屬取得工作，建議在研發合同的研發費用中包含采購人應承擔的費用份額。另外，合同中還可以約定，如果一方未按照各自享有的份額承擔費用或者未足額承擔費用時，另一方應有權先行墊付并后續追償。

由于取得知識產權權屬所需的費用是不確定的，可能會產生一些額外費用，例如專利申請的附加費、專利或商標復審所需的復審費、合同主要權利義務完成之后知識產權的維持費用以及相關的代理費等，這會造成供應商的研發成本提高，所以采購人可能會對供應商的研發成本提供一定的補償，這在合同中也需要明確。在評估研發合同中補償費用的范圍、限額以及條件時，應充分考慮并明確約定知識產權的相關費用，以確保各階段補償成本范圍不得超過研發合同約定的研發成本補償的成本范圍，且各階段補償金額之和不得超過研發合同約定的研發成本補償金額。

此外，當研發合同的研發費用以及補償費用仍不能合理覆蓋上述額外費用時，筆者認為，還可以允許采購人和供應商就該額外費用進行補充談判并簽訂補充協議。

由于知識產權的地域性，如合作創新采購的相關技術成果需在域外產生知識產權，采購人和供應商也可以特別約定域外知識產權的權屬及相關事項。域外知識產權權屬通常應與國內知識產權權屬關系一致，但也可以另行約定，此時雙方可以按照約定為對方提供域外知識產權權屬取得手續上的便利，如獲取優先權證明文件、提供轉讓證明文件等。

——侵權風險管控。筆者認為，采購人應建立防范風險的專門組織和監控機制，對研發過程中可能出現的風險進行分析，并制定相應的風險管控措施。這包括知識產權的保護和侵權風險管理，例如未及時申請專利的風險、其他人擁有專利技術的侵權風險等。

采購人可以在研發合同的談判、簽訂和履行過程中，要求供應商提供FTO（Freedom to Operation，自由實施）報告，以了解相關技術的知識產權現狀并降低知識產權侵權風險。當存在知識產權侵權風險時，采購人可聯合或要求供應商進行侵權分析，研究合法、可行的規避方案，或者與知識產權所有人接洽談判許可事宜。必要時可以邀請第三方機構出具FTO報告或侵權分析報告。

由于知識產權的時效性和專業性較強，除了在中期談判和階段性驗收、最終履約驗收等過程中對知識產權的保護和侵權風險進行分析評估之外，采購人在研發過程中若發現存在知識產權保護和侵權風險，可以隨時啟動風險管控措施，以確保知識產權的及時保護和風險的及時規避。

——工作成果保護。合作創新采購方式鼓勵采購人與供應商共擔研發風險，這可能意味著如果研發失敗，雙方將共同承擔由此產生的知識產權價值下降的風險。筆者認為，雙方可以共同協商知識產權的后續處理方式，如停止維護該知識產權、轉讓該知識產權等。

另一方面，知識產權與研發結果是可以分離的。即使研發失敗，但是不代表已經產生的知識產權沒有價值，甚至仍可能具有較高的價值。因此，雙方可以就如何使用知識產權另行補充談判并簽訂補充協議，以充分保護合作創新采購的工作成果，確保國有資產不流失。

研發成功后的知識產權問題

——知識產權權屬。在合作創新采購中，采購人與供應商共同研發創新產品，鑒于采購行為的商業屬性，關于知識產權的權屬問題采用合同來約定，明確合同雙方的權利義務關系，能夠最大程度地保護雙方的權益。

《創新辦法》規定，合作創新采購中產生的各類知識產權原則上屬于供應商享有，當知識產權涉及國家安全、國家利益或者重大社會公共利益時，應當約定由采購人享有或者約定共同享有。就知識產權而言，其價值的最大化在于廣泛地應用。只有當知識產權被充分運用，其使用效益才能達到最高，對社會的貢獻也會最大化。過去，許多采購人常常要求擁有知識產權的所有權，但如果合作創新采購繼續沿用這種“甲方所有”的模式，供應商將難以推廣其研發成果，這也將阻礙新技術的廣泛推廣和商業化應用。上述規定旨在改變傳統的知識產權歸屬觀念，讓供應商能夠更自由地推廣其研發成果。

《創新辦法》規定“對于工作內容難以分割的綜合性采購項目，采購人應當要求獲得采購合同的供應商將采購項目中的一定比例分包給中小企業，推動中小企業參與創新研發活動”，此外還規定“兩個以上的供應商可以組成一個聯合體，參與合作創新采購”，表明在合作創新采購方式中除了采購人與供應商之間存在合作外，供應商之間也可能存在合作。在這種情況下，由于供應商可能來自不同的組織或單位，各自投入的研發資源和智力成果如何分配、知識產權如何歸屬等問題，需要進一步細化考量。

此外，無論知識產權歸屬于哪一方，知識產權權屬之外的其他相關權益均應給予充分保護，例如發明人的署名權、榮譽權和獲得獎勵的權利等。

——使用方式約定。筆者認為，合同中應規定創新產品及其相關知識產權的使用方式，包括但不限于生產、銷售、許可、轉讓等。在研發合同中，可以針對合同所產生的知識產權的不同使用方式分別獨立進行約定。在約定了知識產權的享有方的同時，可以約定另一方使用知識產權的相關權利和具體方式。例如，可以給予另一方實施知識產權的許可，如獨占許可、排他許可或一般許可。再例如，還可以約定另一方對于知識產權的優先受讓權。

當知識產權涉及不同法域時，對于不同法域可以約定相同或不同的使用方式。此外，知識產權的享有方還可以通過轉讓等方式允許另一方在其他法域取得相關知識產權。

當實施合同所產生的知識產權（如使用、生產、銷售、進一步研發等）需要基于一方的在先知識產權時，合同中可以約定該在先知識產權的使用方式和相關費用，以同時確保各方的合法權益。擁有在先知識產權的一方，應遵守誠信原則，在合同談判、簽訂和履行過程中充分披露在先知識產權的信息，否則不應支持其在另一方實施合同所產生的知識產權時主張該在先知識產權的權利，或者至少應該在確定侵權賠償額度時充分考慮上述未披露行為的影響。

——經濟利益分配。在研發成功后，創新產品所帶來的經濟利益如何在采購人和供應商之間分配，筆者認為，這也是需要在合同中明確的。

《創新辦法》規定，其他采購人有需求的可以直接采購創新產品，或在不降低核心技術參數的前提下委托供應商對創新產品進行定制化改造，以釋放創新帶來的效能。除了創新產品本身所帶來的經濟利益之外，相關知識產權所帶來的經濟利益也應在合同中充分約定。知識產權所帶來的經濟利益通常可按照所約定的各自份額進行分配，也可以另行約定，如根據各方對研發的貢獻、風險承擔以及市場預期等因素進行約定。

如果合作創新采購所產生的知識產權所帶來的經濟利益，需基于一方的在先知識產權，如供應商或采購人的在先專利申請或在先專利，則在約定利益分配時，應充分考慮該在先知識產權所帶來的貢獻。

當今市場環境競爭日益激烈，合作創新采購方式能夠更有效激發企業的創新活力，在推動合作創新采購方式實施過程中，知識產權的重要性顯而易見。只有不斷提高自身的知識產權意識和保護能力，才能更好地在市場交易中保護自身的利益不受侵犯，確保各方的合法權益得到妥善處理。

知識產權作為一個法律概念，相關制度為創新者提供了依法維權的法律“武器”。唯有讓保護與被保護同頻共振，建立二者相互協同的長效機制，知識產權保護才能切實地充當起促進技術合作的“先行官”，為整個政府采購市場高質量發展和營商環境的持續優化提供強大支持。

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