美國研發(fā)合同制促進(jìn)科技創(chuàng)新的典型做法及啟示

【放眼國際看創(chuàng)新采購】

美國研發(fā)合同制促進(jìn)科技創(chuàng)新的典型做法及啟示

■ 袁怡羚 李擇彤

研發(fā)合同制（Research and Development Contracting）是美國政府采購支持科技創(chuàng)新的主要方式，指美國政府（部門）和相關(guān)科研單位（包括從屬于企業(yè)、大學(xué)或獨(dú)立的科研所和實(shí)驗(yàn)室）簽訂合同。政府按一定規(guī)格、性能和數(shù)量訂購所需要的研究項(xiàng)目，并在初始研發(fā)、連續(xù)研發(fā)、成果商業(yè)化后的采購等階段分別給予科研機(jī)構(gòu)支持。科研機(jī)構(gòu)依照合同要求開展研究，并在期限屆滿時(shí)向政府提交研究成果。美國研發(fā)合同制采購屬于產(chǎn)品商業(yè)化前采購，主要是以實(shí)驗(yàn)品和研發(fā)服務(wù)合同的形式采購。國外企業(yè)要競爭該類合同具有起點(diǎn)高、周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、操作性差等劣勢，一般國外企業(yè)不輕易參與此類項(xiàng)目。因此，美國研發(fā)合同制為本土企業(yè)參與政府采購競爭造就了天然優(yōu)勢。

以法律條款保障靈活自由的科研環(huán)境

科研環(huán)境的自由是研發(fā)合同制的最大優(yōu)勢，也是促進(jìn)科技創(chuàng)新的重要保障。美國聯(lián)邦采購法規(guī)第35部分對(duì)研發(fā)合同制的政策、招標(biāo)、分包研發(fā)工作、專利權(quán)等方面作了詳細(xì)規(guī)定。其中，35.001—35.007條款構(gòu)成了第35部分的主體，適用于研發(fā)合同制的所有情況，保障研發(fā)自由。例如，35.002條款明確規(guī)定，政府必須為科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)造寬松自由的研究環(huán)境，不允許施加額外的行政壓力。35.003條款規(guī)定，研發(fā)合同可以且只可以在為了聯(lián)邦政府的直接利益或?yàn)槁?lián)邦政府所需而獲取產(chǎn)品或服務(wù)的情況下使用，且強(qiáng)調(diào)政府和科研機(jī)構(gòu)是地位平等的買賣雙方，而非行政上的上下級(jí)。政府主要關(guān)注受托方能否在合同期限內(nèi)完成合同要求，不能過多干預(yù)科研機(jī)構(gòu)的研究過程。受托方可以合理靈活地進(jìn)行科研工作，以減輕行政負(fù)擔(dān)，調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。35.005條款明確規(guī)定，必須讓受托方參與到撰寫工作報(bào)告的過程中，并允許受托方自由發(fā)揮創(chuàng)新思維和創(chuàng)造力，充分發(fā)揮靈活性。35.006條款鼓勵(lì)政府采用成本補(bǔ)償合同而非固定價(jià)格合同，這種定價(jià)模式與研發(fā)合同風(fēng)險(xiǎn)較大的現(xiàn)實(shí)相匹配，相當(dāng)于對(duì)研發(fā)合同的過程變動(dòng)采取更加包容的態(tài)度。35.007條款明確允許受托方在完成合同的過程中存在不確定因素。這些條款確保了參與研發(fā)合同制的科研機(jī)構(gòu)得以在完善的制度框架下自由地進(jìn)行科技創(chuàng)新。

以公開招標(biāo)方式促進(jìn)積極有效的市場競爭

美國政府在簽訂研究項(xiàng)目時(shí)，一般采取向社會(huì)公開招標(biāo)的方法。政府不會(huì)在招標(biāo)前預(yù)設(shè)一個(gè)目標(biāo)對(duì)象，而是通過網(wǎng)絡(luò)或傳統(tǒng)媒體向社會(huì)公布具體的科研要求和經(jīng)費(fèi)，再對(duì)投標(biāo)者進(jìn)行比較。

與普通的商業(yè)市場類似，公開招標(biāo)形成的競爭格局會(huì)刺激投標(biāo)企業(yè)不斷對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新升級(jí)，大力提升自身的科技水平，力爭擁有競標(biāo)優(yōu)勢。投標(biāo)企業(yè)一旦通過政府對(duì)其經(jīng)驗(yàn)、聲譽(yù)、行業(yè)地位等多方面的素質(zhì)考察，則會(huì)被視為在相關(guān)領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位，那么在一定程度上又會(huì)促進(jìn)投標(biāo)企業(yè)市場競爭力的提升。公開招標(biāo)內(nèi)在機(jī)制能夠促使擁有科研機(jī)構(gòu)的投標(biāo)企業(yè)不斷追求技術(shù)創(chuàng)新，以獲得研發(fā)合同訂單。

依托專業(yè)力量對(duì)研發(fā)合同項(xiàng)目進(jìn)行全程跟蹤

美國研發(fā)合同制采購較為成功的案例是美國國防高級(jí)研究計(jì)劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，以下簡稱DARPA）計(jì)劃。該計(jì)劃以研發(fā)資助項(xiàng)目的形式支持前沿領(lǐng)域，即國家通過建立專業(yè)化機(jī)構(gòu)來資助使命導(dǎo)向型創(chuàng)新，以滿足其鞏固科技、軍事競爭地位的發(fā)展需求。

項(xiàng)目經(jīng)理人制度是DARPA模式的核心機(jī)制，即項(xiàng)目經(jīng)理人對(duì)項(xiàng)目全過程跟進(jìn)負(fù)責(zé)，并直接管控項(xiàng)目進(jìn)展及經(jīng)費(fèi)使用，尋找最重要的技術(shù)研發(fā)目標(biāo)，挑選最合適的承接主體，最終通過簽訂政府采購合同的方式進(jìn)行委托。這一管理制度具有高度的動(dòng)態(tài)性，并采用“專業(yè)領(lǐng)域部門—技術(shù)項(xiàng)目經(jīng)理人”兩級(jí)決策為核心的組織架構(gòu)。政府對(duì)此類研發(fā)項(xiàng)目的決策和管理主要包括給出宏觀研究方向、提供專業(yè)的評(píng)議機(jī)制進(jìn)行篩選、對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督，并最終給予項(xiàng)目評(píng)價(jià)。這種專業(yè)化管理有利于美國推進(jìn)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略。

對(duì)我國合作創(chuàng)新采購的啟示

合作創(chuàng)新采購是我國持續(xù)建設(shè)市場化、法治化和國際化一流營商環(huán)境的重要體現(xiàn)，也是我國推動(dòng)政府采購市場更加開放的具體體現(xiàn)。筆者認(rèn)為，前述美國合同研發(fā)制采購的三個(gè)特點(diǎn)，對(duì)未來我國進(jìn)一步完善合作創(chuàng)新采購具有一定的啟示意義。

一是適時(shí)出臺(tái)政府采購創(chuàng)新產(chǎn)品指南，為采購人推行合作創(chuàng)新采購提供指導(dǎo)。二是通過增強(qiáng)合作創(chuàng)新采購的競爭性，促進(jìn)創(chuàng)新的前沿性和先進(jìn)性。三是加強(qiáng)對(duì)合作創(chuàng)新采購的監(jiān)督管理和績效跟蹤，嘗試在合作創(chuàng)新采購中推行政府采購合同官制度，確保合作創(chuàng)新采購的效果。

（作者分別系中央財(cái)經(jīng)大學(xué)2021級(jí)本科生、北京工業(yè)大學(xué)2024級(jí)本科生）

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