政府采購政策傾斜應設底線

扶持中小企業發展系列談（2）

政府采購政策傾斜應設底線

■ 薛穎

基于維持政治力量均衡和促進經濟效率的雙重考慮，美國傳統上一直都對中小企業的發展給予鼓勵和支持。1890年美國第一部反壟斷法《謝爾曼法》的出臺就是為了保護小企業免受大企業的擠壓。盡管如此，作為二戰的后遺癥，壟斷勢力仍然極度膨脹，中小企業處境艱難。為此，在艾森豪威爾總統的提議下美國政府于1953年出臺了《小企業法》作為扶持中小企業的制度基礎以保護競爭。這部法律強調，完全而平等的競爭是美國私有企業制度的核心，不受禁錮的競爭是實現經濟目標的根本。同時，該法律還指明了提升個人創新的社會目標和通過保留并擴大競爭強化國家安全的國防目標。為了實現這些目標，《小企業法》在政府采購方面創立了兩個彼此相關的原則：一是最大化可操作機會原則，也就是通過設置合理的輔助程序來幫助中小企業獲得政府采購項目，如分包計劃，公布政府采購信息，向中小企業宣講有關政府采購的法律、法規，拆解大型采購合同，為中小企業保留份額等。二是合理比例原則，即通過分配措施（如由國會、總統、聯邦采購機構或小企業管理局制定的中小企業承包或分包目標）或報告義務（如年度小企業參與政府采購記分卡）來保障中小企業獲得政府采購項目的合理份額。

盡管美國一再強調對中小企業的保護，但現時的美國已經認識到效率才是主要的經濟目標，而競爭是實現效率的方式之一。況且，在美國這個講求多元利益平衡的國度里，中小企業的利益只是無數利益中的一極，雖然可能是強大的一極。因此，美國在政府采購中對中小企業的上述優惠措施并不是無底線的。比如，美國第一部明確反捆綁采購的立法是1997年的《小企業再授權法》，該法律要求聯邦機構在政府采購中應避免實施無法節省5%-10%成本的采購捆綁措施。也就是說，當中小企業保護遭遇經濟效率時，前者并非無條件占先，能夠促進經濟效率的競爭仍然受到鼓勵。

另外一個例子是，聯邦采購政策辦公室在1984年制定要求，將大部分10萬美元左右的政府采購保留給中小企業，但前提是充分競爭下的合理市場價格。

需要補充的是，雖然美國對中小企業參與政府采購給與較大政策傾斜，但美國的反壟斷體系在很大程度上保障了公平競爭。美國的《反壟斷法》中并沒有僅針對中小企業的特別豁免條款。相反，美國的反壟斷執法機構和法院在很大程度上奉行自由競爭的理念，對政府哪怕以扶持中小企業為名的干預市場行為都十分謹慎。

從美國的經驗來看，對中小企業的政策傾斜和公平競爭原則都是一個健康社會不可或缺的價值追求，而其中公平競爭更為基礎，因為，它是市場經濟的根本。而且為了克服市場失靈，在政府采購中對中小企業進行的政策傾斜還可以采取不直接干預競爭的其他方式，如提供投標特別培訓、拆解大型采購合同、向中小企業宣講相關法律、提供信用擔保等等。即使采取份額保留方式，也要在公平市場競爭前提下進行。總之，對中小企業的政策傾斜本質是為了彌補中小企業的先天不足，但并不是為了將大企業置于競爭劣勢。（作者系美國伊利諾伊大學法學博士）